Funções Compliance Officer Responsabilidades: As 7 Principais
Funções compliance officer responsabilidades: o compliance officer desempenha um papel central em qualquer programa de conformidade efetivo. Portanto, suas responsabilidades vão muito além de monitorar leis e regulamentos. Além disso, ele atua como conselheiro, facilitador e defensor da ética organizacional. Consequentemente, ter um CCO qualificado é fundamental para a maturidade do programa de compliance.
1. Conselheiro: Orientação Estratégica
nnEsse profissional tem a função de conselheiro, devido ao fato de utilizar toda a sua experiência e todo o conhecimento para tirar qualquer dúvida que possa parecer sobre a forma como os colaboradores e inclusive terceiros devem atuar, inclusive sobre eventuais interpretações do Código de Ética e demais políticas de compliance da empresa. Devem ainda estar sempre abertos a ouvir os eventuais relatos de não conformidade. As empresas precisam ter um canal de denúncias, mas alguns denunciantes podem preferir relatar um fato diretamente ao Compliance Officer.
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2. Facilitador: Portanto, facilitador do compliance
nnOs especialistas em compliance não são obstáculos, mas parceiros. Eles devem manter-se atualizados e conectados com os demais integrantes da organização, a fim de achar a melhor solução: atingir os objetivos, assegurando a existência de princípios de integridade e de ética. A expressão “compliance” refere-se ao termo “conformidade”.
Essa consistência está relacionada ao estrito cumprimento, por parte da organização e de seus parceiros, das normas internas e externas, de forma a garantir a eficácia das operações, reduzir riscos e evitar desvios no cumprimento das normas.
Para mitigar eventuais riscos, o Compliance Office deverá apoiar as demais áreas na análise de riscos das operações que a empresa pretende executar.
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3. Defensor: Além disso, defensor da ética
nnOs profissionais de compliance são os guardiões da perpetuidade da empresa. Devem estar preparados para defender os princípios dos mecanismos de integridade e dos sistemas de compliance. Além disso, eles asseguram que a empresa cumpra as regulamentações governamentais impostas às operações.
como um verdadeiro consultor, é sua função “proteger” a companhia e seus colaboradores, direcionando a forma correta de atuação.
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4. Sensibilizador: Nesse sentido, sensibilizador da equipe
nnPara ter argumentos eficazes, o Compliance Officer precisa ter grande poder de convencimento, a fim de que os integrantes da empresa cumpram com o programa de compliance. Vale ressaltar que não apenas durante a implantação do programa, mas principalmente durante o processo de manutenção, a relevância dessa função deve ser mantida.
Isso se deve ao fato de que, para manter a “chama” e envolver os funcionários recém-admitidos na organização, esses princípios devem ser garantidos. O elemento-chave é a continuidade, ou seja, a sustentabilidade do compliance.
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5. MONITOR
nnO monitoramento é um dos pilares de um Programa de Compliance e o Compliance Officer deve monitorar periodicamente as atividades implementadas no programa.
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6. COMUNICADOR
nnUm Compliance Officer deve estabelecer uma cultura ética dentro da empresa Deve comunicar constantemente aos colaboradores e seus terceiros sobre os principais temas/políticas do programa e, ajudando, junto com a Alta Liderança, garantir a cultura ética.
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7. CONHECEDOR DO NEGÓCIO
nnPortanto, o Compliance Officer deve conhecer o negócio da empresa. Inclusive, o primeiro pilar de um Programa de Compliance é a Avaliação de Riscos.Para este trabalho, o Compliance Officer precisa conhecer bem o perfil da empresa e também, durante a avaliação de riscos, aproveitar as entrevistas para entender os riscos e a atuação de cada área.
*Fonte: https://lec.com.br/blog/compliance-officer/
FAQ: Funções Compliance Officer
Quais são as 7 funções do CCO?
as funções compliance officer responsabilidades incluem: conselheiro, facilitador, defensor, sensibilizador, investigador, auditor e gestor de riscos. Além disso, cada função é complementar às demais. Nesse sentido, o CCO integra todas as áreas da organização.
Que formação precisa um Compliance Officer?
a formação em direito, administração ou contabilidade é comum para CCOs. Portanto, certificações como CCEP e CRCM agregam valor. Além disso, experiência prática em governança e riscos é essencial para a função.
Como a tecnologia apoia o CCO?
plataformas como a Gopliance centralizam a gestão do compliance. Portanto, o CCO tem visão em tempo real de todos os indicadores. Além disso, a automação reduz o tempo dedicado a tarefas operacionais, liberando-o para estratégia.
